Giám đốc điều hành cũ của Coinbase và anh trai của anh ấy đạt được thỏa thuận với SEC về các khoản phí giao dịch nội bộ tiền điện tử

Cựu giám đốc sản phẩm Coinbase Ishan Wahi và anh trai của ông, Nikhil Wahi, vừa đạt được thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) để giải quyết các khoản phí phát sinh từ kế hoạch giao dịch nội gián liên quan đến tài sản tiền điện tử.

Vào tháng 7 năm 2022, SEC đã đệ đơn khiếu nại cáo buộc Ishan Wahi đã cung cấp cho anh trai và một người bạn của mình, Sameer Raman, thông tin bí mật về những tài sản tiền điện tử nào sẽ được Coinbase hỗ trợ.

Giá của tài sản tiền điện tử thường tăng lên sau khi danh sách của chúng trên nền tảng được công bố. Nikhil Wahi và Raman sau đó đã mua mã thông báo dựa trên mẹo nội gián cho phép bộ ba kiếm được 1,5 triệu đô la tiền lãi bất chính. Cơ quan quản lý chứng khoán nói rằng chín trong số 25 tài sản tiền điện tử được mua là chứng khoán.

Theo SEC, anh em nhà Wahi đã đồng ý không phủ nhận các cáo buộc của cơ quan như một phần của thỏa thuận dàn xếp.

Ishan Wahi và anh trai của anh ấy, Nikhil Wahi, đã đồng ý giải quyết các khoản phí mà họ tham gia vào giao dịch nội gián thông qua một kế hoạch giao dịch trước nhiều thông báo liên quan đến ít nhất chín chứng khoán tài sản tiền điện tử sẽ được cung cấp để giao dịch trên nền tảng Coinbase.

Ishan và Nikhil Wahi đều đồng ý bị cấm vĩnh viễn vi phạm Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Quy tắc 10b-5, đồng thời phải trả số tiền bất chính thu được, cộng với tiền lãi theo phán quyết.

Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, nói rằng mặc dù công nghệ liên quan đến vụ việc là mới, nhưng về cơ bản, kế hoạch này là giao dịch nội gián cổ điển.

Chúng tôi cáo buộc rằng Ishan và Nikhil Wahi, tương ứng, đã boa và giao dịch chứng khoán dựa trên thông tin quan trọng không công khai, và đó là giao dịch nội gián, thuần túy và đơn giản. Luật chứng khoán liên bang không miễn trừ chứng khoán tài sản tiền điện tử khỏi lệnh cấm giao dịch nội gián, SEC cũng vậy.